Seminario Taller PRESENCIAL: Prevención del Fraude

En la ciudad de Santa Cruz. el día 23 de Marzo 2018, durante toda la jornada laboral, se llevara a cabo el Seminario Taller “Prevención del Fraude”

Adjuntamos detalles de esta actividad de modalidad PRESENCIAL:

1 INTRODUCCION

Toda actividad humana tiende a desarrollar con el tiempo aplicaciones no pensadas, previstas o establecidas inicialmente.

Cuando no existe un adecuado entorno de control, las personas pueden desarrollar acciones de beneficio propio o de perjuicio a la empresa. Cuando las acciones tienen la intencionalidad de lograr un lucro personal o de grupo burlando los controles o la finalidad de los objetivos iniciales y la ausencia de controles, se produce el denominado FRAUDE. De una forma resumida se dice que varios factores deben coincidir en tiempo y espacio, esta teoría fue denominada el triangulo del fraude.

Figura 1: Triangulo del fraude

Desarrollar políticas de prevención del FRAUDE son un objetivo inherente al desarrollo de una Cultura Organizacional de honestidad y valores éticos.

2 OBJETIVOS

Analizar los elementos constitutivos del FRAUDE principalmente en su raíz INTERNA para DESARROLLAR un programa de prevención basado en cultura organizacional de honestidad y valores éticos.

Figura 2: Objetivo del Sistema Antifraude

3 CONTENIDO MODULAR

Figura 3: Contenido Modular

3.1 MODULO 1: CONCEPTOS FUNDAMENTALES

Este módulo está orientado a establecer el marco conceptual de la prevención del Fraude. Contempla el análisis de la tipología, los fraudes por tipo de negocio, los métodos tradicionales y el impacto de los sistemas de información o los fraudes digitales. Se analiza casuística internacional y nacional para ir estableciendo el marco de desarrollo del programa, desde fraudes individuales hasta corporativos. Se abarca conceptos tales como el triángulo o diamante del fraude. Se presenta y analiza principales estadísticas del sector financiero en materia de fraudes. Además, se establece el marco metodológico citando estándares y practicas recomendadas de la industria para la formación de especialistas en la lucha contra el fraude. Finalmente se analiza el marco legal y regulatorio existente en el país.

3.2 MODULO 2: DIAGNOSTICO DEL SISTEMA ANTIFRAUDE

Destinado a mostrar técnicas para establecer el nivel de preparación e implementación que tiene el negocio respecto a un sistema antifraude. Se propone el análisis de diferentes aspectos como son el marco normativo, organizacional, códigos y sistemas de información tanto de soporte al negocio como instrumentos de control y alerta temprana. Algo muy importante en el relevamiento es el análisis conductual del factor humano. La patronizacion de conductas y establecimiento de tipos de personas, permite identificar puntos de alerta temprana. Además de las características tradicionales del fraude se analiza el factor EDAD para comprender las tendencias del fraude en el nuevo contexto del ciber espacio. Se analiza la madures forense determinando el nivel y capacidad de respuesta al fraude. Uno de los principales entregables de esta fase en el MAPA DEL FRAUDE donde a partir de un mapa de procesos se determina aquellos que tienen más debilidades de control PDC

3.3 MODULO 3: MODELAMIENTO DEL POTENCIAL FRAUDE

En este módulo se propone el modelamiento de fraudes de escritorio y el hacking operativo donde se simula la preparación, colecta de información, el posible itercriminis hasta la ejecución controlada del fraude para demostrar la probabilidad de ocurrencia. Se toma como insumo el Mapa del Fraude determinado en el modulo 3 y se elige algún proceso.

Se simulan y describen fraudes con alto componente tecnológico y sistemas de información. Se hace especial énfasis en Ciber Fraudes donde la evidencia digital es relevante. En este camino se analiza la posibilidad de generar y además borrar las huellas y evidencias que dejaría un fraude real. Se establecen potenciales Modus Operandi.

El principal entregable de esta fase en la EVIDENCIA DEL FRAUDE, definida como el conjunto de registros que demuestran el intento o la comisión del hecho.

3.4 MODULO 4: RESPUESTA AL FRAUDE

Pese a todos los esfuerzos por prevenir y anticipar situaciones de fraude se debe establecer los procedimientos, recursos, capacitación y entrenamiento para simular la ocurrencia misma de un fraude. En este módulo se propone establecer un plan de gestión de crisis, métodos de detección, sobre todo contención y respuesta oportuna al fraude. Así mismo la fase de mitigación del impacto comprende disparar actividades legales, reputacionales, regulatorias, internas, externas hacia todos los stakeholders relacionados. Algo muy importante durante la respuesta al fraude será la fijación y colecta de evidencias con métodos forenses que permitan eventualmente seguir procesos civiles y penales. Finalmente, en esta parte se instrumenta el desarrollo y fortalecimiento de una Cultura organizacional de honestidad y valores éticos.

El entregable de esta fase es el PLAN DE PREVENCION Y RESPUESTA AL FRAUDE.

4 MATERIAL DE CURSO

Los participantes del curso tendrán acceso de 12 meses a la Plataforma Virtual YOBLAKA, donde tendran a disposición:

Material de lectura de libre distribución
Videos de documentales relacionados
Acceso a cursos libres

5 FACILITADOR

GUIDO ROSALES URIONA

Ingeniero de sistemas con maestrías en: Ciencias de la ingeniería, mención sistemas inteligentes y redes (Universidad Internacional de Kiev Ucrania). Gestión Estratégica de TI (Universidad de Leon España).

El Ing. Rosales cuenta con más de 20 años de experiencia laboras desarrollados proyectos relacionados con la seguridad, control, auditoria de sistemas e informática forense. Ha desarrollado varias auditorias forenses y participado como investigador de fraudes en entidades financieras, además de ejercer como perito informático en procesos civiles, penales y arbitrales.

Como experiencia especifica destaca haber investigado fraudes en tarjetas de débito, crédito, transferencias bancarias, tesorería, manipulación de cuentas por cobrar y pagar, sistemas de activos fijos, almacenes, compras, logística, telefonía nacional e internacional, manipulación informática de bases de datos en cajas de ahorro, DPFs, registros biométricos e imágenes.

Los servicios relacionados con Fraudes los ha desarrollado en el sector financiero, entidades de gobierno, sector industrial, minero, comercial y educativo.

Además, ha participado como perito en investigaciones de legitimización de ganancias ilícitas, narcotráfico, homicidios, extorsión, secuestro y terrorismo.

El Ing. Rosales tiene experiencia de consultoría y como facilitador tanto a nivel nacional como internacional.